广发基金管理有限公司
广发中证 A100 往复型洞开式指数证券
投资基金基金合同
基金管理东说念主：广发基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
目 录
第一部分 引子
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，范例基金运作。
典》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投
资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投
资基金信息泄漏管理办法》(以下简称“《信息泄漏办法》”)、《公开召募洞开式
证券投资基金流动性风险管理法则》
（以下简称“《流动性风险管理法则》”）、
《公
开召募证券投资基金运作教育第 3 号——指数基金教育》
（以下简称“《指数基金
教育》”）和其他联系法律法例。
益。
二、基金合同是法则基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金筹办的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同相等他联系法则享有权益、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其合手有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、广发中证 A100 往复型洞开式指数证券投资基金由基金管理东说念主依照《基
金法》、基金合同相等他联系法则召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，不保证最低收益，也不保证本金不受损失。
投资者应当发达阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品府上撮要等信息
泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性法则不一致，应当以届时灵验的法律法例的法则为准。
六、本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基
金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的出奇风险，详见本基金
招募说明书。
七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差限制未达约定目
标、指数编制机构罢手劳动、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充
往复型洞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补
充
说明书》相等更新
金基金份额发售公告》
司法解释、行政法例以相等他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会
第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对那常常作念出的改造
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对那常常作念出
的改造
《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法例的决定》
修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对那常常作念出的
改造
的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对那常常作念出的改造
机关对那常常作念出的改造
实施确定》相等常常作念出的改造
《登记结算业求实施确定》：指《中国证券登记结算有限背负公司对于交
易所往复型洞开式证券投资基金登记结算业求实施确定》相等常常作念出的改造
日实施的《公开召募证券投资基金运作教育第 3 号——指数基金教育》及颁布机
关对那常常作念出的改造
数基金业求实施确定》界说的“往复型洞开式指数基金”
想法雷同，淡雅追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受开
放式运作形式的基金
务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主
正当登记并存续或经联系政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》（包括那常常改造）及筹办法律法例法则，
经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资
者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、转念、非往复过户、转托管及按时定额投资等业务
金代销业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售劳动代理公约，代为办理基金销
售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）
基金管理东说念主指定的代理本基金发售业务的机构
由基金管理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公
司
包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐
和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东说念主名册和办理非往复过户等
国证券登记结算有限背负公司
基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的
日历
产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得进步 3 个月
洞开日
《业务法则》：指上海证券往复所发布实施的《上海证券往复所往复型开
放式指数基金业求实施确定》、中国证券登记结算有限背负公司发布实施的《中
国证券登记结算有限背负公司对于往复所往复型洞开式证券投资基金登记结算
业求实施确定》、基金管理东说念主业务法则等筹办业务法则和实施确定
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所法则对价的步履
信息的文献
和招募说明书道则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额相等他对价
可能发生的变更
数中的系数成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比
例，以达到复制指数的目的
申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付
或应赢得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金
份额数计较
当日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结
司根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并由上海证券
往复所在往复时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
合手基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
率差额之日
额净值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日
为运转日从头计较）
标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份
额折算日为运转日从头计较）
基金应收申购款相等他金钱的价值总和
值和基金份额净值的历程
投资者的基金份额进行变更登记的步履
以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、清楚受
限的新股及非公拓荒行股票、金钱支合手证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或
往复的债券等
刊及《信息泄漏办法》法则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介
事件
金证券投资基金基金居品府上撮要》相等更新。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
广发中证 A100 往复型洞开式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型、指数型证券投资基金
三、基金的运作形式
往复型洞开式
四、基金的投资想法
淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。
五、基金标的指数
中证 A100 指数
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募
集的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币。本基金不设初度召募想法上限。
七、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的法则实施。
八、基金存续期限
不按时
九、刊行纠合基金或增设新的份额类别
在不违背法律法例及不挫伤基金份额合手有东说念主本体利益的前提下，基金管理东说念主
可根据基金发展需要，召募并管理以本基金为想法 ETF 的纠合基金，或为本基
金增设新的份额类别，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售形式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
投资东说念主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种形式。
网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构利用上海证
券往复所网上系统以现款进行认购。
网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主相等指定的发售代理机构以现款
进行认购。
网下股票认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主相等指定的发售代理机构以股票
进行认购。
投资东说念主应当在基金管理东说念主相等指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
步地，或者按基金管理东说念主或发售代理机构提供的形式办理基金份额的认购。
基金管理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和筹办形式，请参
见基金份额发售公告。
基金管理东说念主不错根据情况加多其他发售代理机构，并另行公告。
基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一给与理不得捣毁。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确
实接纳到认购肯求。认购的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。
妥当法律法例法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率或认购佣金在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基
金财产。
基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不
得动用，认购款项在召募时间产生的利息的处理形式详见本基金招募说明书；投
资东说念主以股票认购的，认购股票由发售代理机构赐与冻结，该股票自认购日至登记
结算机构进行股票过户日（不含）的冻结时间所产生的权益归认购投资东说念主本东说念主所
有。
基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。
三、基金认购的具体法则
投资东说念主认购原则、认购名额、认购份额的计较公式、认购时辰安排、投资东说念主
认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管理东说念主根据筹办法律法例以及本
基金合同的法则确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中泄漏。
第五部分 基金的历史沿革与存续
一、基金的历史沿革
本基金由广发中证 100 往复型洞开式指数证券投资基金通过改造基金合同
改名而来。
广发中证 100 往复型洞开式指数证券投资基金于 2018 年 12 月 6 日经中国证
监会证监许可【2018】2019 号文准予召募注册，基金管理东说念主为广发基金管理有
限公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。广发中证 100 往复型洞开式
指数证券投资基金自 2019 年 4 月 8 日至 2019 年 5 月 17 日进行公开召募，召募
收尾后基金管理东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐述，《广发
中证 100 往复型洞开式指数证券投资基金基金合同》于 2019 年 5 月 27 日收效。
根据广发中证 100 往复型洞开式指数证券投资基金基金合同的约定，由于原
标的指数改名，基金管理东说念主可与基金托管东说念主协商一致后对基金合同进行修改，不
需召开基金份额合手有东说念主大会；同期，根据中证指数有限公司发布的指数改造公告，
标的指数称呼由“中证 100 指数”改名为“中证 A100 指数”。据此，
“广发中证
易型洞开式指数证券投资基金”，并接受投资者申购/赎回。
自 2024 年 10 月 28 日起，
《广发中证 A100 往复型洞开式指数证券投资基
金基金合同》收效，并取代原《广发中证 100 往复型洞开式指数证券投资基金基
金合同》，广发中证 100 往复型洞开式指数证券投资基金端庄变更为广发中证
A100 往复型洞开式指数证券投资基金，本基金合同当事东说念主将按照《广发中证
A100 往复型洞开式指数证券投资基金基金合同》享有权益并承担义务。
二、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和金钱限制
《基金合同》收效后，贯穿 20 个使命日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金金钱净值低于 5,000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时论说中赐与
泄漏；贯穿 60 个使命日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会论说并
建议处置决策，如转念运作形式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开
基金份额合手有东说念主大会进行表决。
法律法例另有法则时，从其法则。
第六部分 基金份额折算与变更登记
基金合同收效后，为提高往复便利，本基金不错进行份额折算。
一、基金份额折算的时辰
基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息泄漏办法》的联系规
定提前公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理东说念主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进
行基金份额的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额
数额将发生诊治，但诊治后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东说念主的权益无本体性影响，无需召
开基金份额合手有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额合手有东说念主将按照折算后的
基金份额享有权益并承担义务。
如若基金份额折算历程中发生不可抗力或登记结算机构遇出奇情况无法办
理，基金管理东说念主可延长办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第七部分 基金份额的上市往复
一、基金份额的上市
《基金合同》收效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《上海证券往复
所证券投资基金上市法则》，朝上海证券往复所肯求基金份额上市：
币；
基金上市前，基金管理东说念主应与上海证券往复所签订上市公约书。基金份额获
准在上海证券往复所上市的，基金管理东说念主应在基金份额上市日前按筹办法律法例
要求发布基金份额上市往复公告书。
二、基金份额的往复
基金份额在上海往复所的上市往复、暂停或休止上市往复，应遵照《上海证
券往复所往复法则》、
《上海证券往复所证券投资基金上市法则》、
《上海证券往复
所往复型洞开式指数基金业求实施确定》等联系法则。
三、暂停上市往复
基金份额上市往复时间出现下列情形之一的，上海证券往复所可暂停基金的
上市往复，并报中国证监会备案：
当暂停上市情形排除后，基金管理东说念主可朝上海证券往复所建议规复上市肯求，
经上海证券往复所核准后可规复本基金上市，并在至少一种法则媒介发布基金恢
复上市公告。
四、休止上市往复
基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可休止基金的上
市往复，并报中国证监会备案：
基金管理东说念主应当在收到上海证券往复所休止基金上市的决定之日起 2 个工
作日内发布基金休止上市公告。
若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交
易所休止上市的，本基金将在履行妥当要领后由往复型洞开式指数证券投资基金
变更为以中证 A100 指数为标的指数的指数基金。若届时本基金管理东说念主已有以该
指数行为标的指数的指数基金，基金管理东说念主将本着爱戴基金份额合手有东说念主正当权益
的原则，中式其他合适的指数行为标的指数，报中国证监会备案并实时公告。
五、基金份额参考净值的计较与公告
基金管理东说念主在每一往复日开市前公告当日的申购、赎回清单，并托福中证指
数有限公司在筹办证券往复所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券
的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券往复所在往复时
间内发布，供投资东说念主往复、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体计较方
法参照招募说明书。
基金管理东说念主不错诊治基金份额参考净值计较公式，并赐与公告。
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回步地
基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或
按申购赎回代理券商提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。
基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主
网站公示。在筹办条件许可的前提下，基金管理东说念主可加多或诊治申购赎回代理机
构，并在基金管理东说念主网站公示。
二、申购和赎回的洞开日实时辰
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复
所、深圳证券往复所的平时往复日的平时往复时辰；但基金管理东说念主根据法律法例、
中国证监会的要求或本基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时辰变更或其
他出奇情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的诊治，但
应在实施日前依照《信息泄漏办法》的联系法则在法则媒介上公告。
基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月起始办理申购，具体业务办
理时辰在申购起始公告中法则。
基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月起始办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回起始公告中法则。
本基金可在基金上市往复之前起始办理申购、赎回，但在基金肯求上市时间，
可暂停办理申购。
在确定申购起始与赎回起始时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依
照《信息泄漏办法》的联系法则在法则媒介上公告申购与赎回的起始时辰。
三、申购与赎回的原则
实施确定》、
《中国证券登记结算有限背负公司对于往复所往复型洞开式证券投资
基金登记结算业求实施确定》的法则。如上海证券往复所、中国证券登记结算有
限背负公司修改或更新上述法则并适用于本基金的，则按照新的法则实施，并在
招募说明书中进行更新。
份额肯求。
相等他对价。
基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主
必须在新法则起始实施前依照《信息泄漏办法》的联系法则在法则媒介上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主法则的要领，在洞开日的具
体业务办理时辰内建议申购或赎回的肯求。
投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的法则备足申购对价，投资东说念主在
提交赎回肯求时须合手有裕如的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申
请无效。
投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供妥当要求的
申购对价，则申购肯求失败。如投资者合手有的妥当要求的基金份额不及或未能根
据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的妥当要求的赎回对价，
则赎回肯求失败。
基金销售机构受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定顺利。申
购、赎回的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投资者
应实时查询。
本基金申购赎回历程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及
其他对价的算帐交收适用《上海证券往复所往复型洞开式指数基金业求实施细
则》、
《中国证券登记结算有限背负公司对于往复所往复型洞开式证券投资基金登
记结算业求实施确定》和参与各方筹办公约的联系法则。
投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理申购基
金份额与上海证券往复所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日
办理现款替代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并
将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。
投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份
额的刊出与上海证券往复所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1
日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，
并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。如若登记结算机
构和基金管理东说念主在算帐交收时发现不可平时践约的情形，则依据《上海证券往复
所往复型洞开式指数基金业求实施确定》、
《中国证券登记结算有限背负公司对于
往复所往复型洞开式证券投资基金登记结算业求实施确定》和参与各方筹办公约
的联系法则进行处理。
基金管理东说念主、登记结算机构可在法律法例允许的领域内，对上述申购赎回的
要领以及算帐交收和登记的办理时辰、形式、处理法则等进行诊治，并在起始实
施前依照《信息泄漏办法》的联系法则在法则媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
购、赎回单元由基金管理东说念主确定和诊治，具体详见本基金招募说明书的法则。
基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，
具体法则请参见筹办公告。
回的数目或比例限制。基金管理东说念主必须在诊治前依照《信息泄漏办法》的联系规
定在法则媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用度相等用途
数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、
现款差额相等他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付
给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额相等他对价。
往复所开市前公告。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日公告，
计较公式为估值日基金金钱净值除以估值日发售在外的基金份额总额，保留到小
数点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
如遇出奇情况，不错妥当延长计较或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单
的内容与格式见本基金招募说明书。翌日，若商场情况发生变化，或筹办业务规
则发生变化，基金管理东说念主不错在不违背筹办法律法例的情况下对基金份额净值、
申购赎回清单计较和公告时辰进行诊治并提前公告。
取佣金，其中包含证券往复所、登记结算机构等收取的筹办用度，具体法则见招
募说明书。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
投资东说念主的申购肯求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的
活跃商场价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托
管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
理或无法计较当日基金金钱净值。
申购赎回清单编制不实或 IOPV 计较不实。
办理申购，或者指数编制单元、上海证券往复所等因畸形情况使申购赎回清单无
法编制或编制欠妥。上述畸形情况指基金管理东说念主无法料念念并不可限制的情形，包
括但不限于系统故障、辘集故障、通信故障、电力故障、数据不实等。
的申购肯求被阐述顺利，会使本基金当日申购进步申购赎回清单中法则的申购上
限时，该笔申购肯求将被拒却。
能对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。
发生上述第 1、2、3、4、5、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定拒却
或暂停接受投资东说念主的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系法则在法则媒介上刊
登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投
资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求：
投资东说念主的赎回肯求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的
活跃商场价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托
管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当选定降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回申
请的措施。
产净值。
单编制不实或 IOPV 计较不实。
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支
付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案。已阐述的赎回肯求，基
金管理东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业
务的办理并公告。
九、基金份额的转托管、非往复过户等其他业务
登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非往复过户、冻
结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。
十、其他申购赎回形式
准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受洞开式运作形式的基金。如若本基
金推出纠合基金，在本基金上市之前，纠合基金不错用股票或现款出奇申购本基
金基金份额，不收取申购用度。
合手有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。
新的申购、赎回形式起始实施前赐与公告。
性不利影响的情况下，诊治基金申购赎回形式或申购赎回对价组成，并提前公告。
订书面托福代理公约，报中国证监会备案并公告。
申购赎回的具体办理形式等筹办事项届时将另行公告。
十一、基金管理东说念主可法律法例允许领域内，在不影响基金份额合手有东说念主本体利
益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回安排进行补充和诊治并提前公告。
第九部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金管理东说念主
（一） 基金管理东说念主简况
称呼：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东说念主：葛长伟
建立日历： 2003 年 8 月 5 日
批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字
[2003]91 号
组织体式：有限背负公司
注册成本：14,097.8 万元东说念主民币
存续期限： 合手续谋略
筹办电话：020-83936666
（二） 基金管理东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例法则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照法则召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律法则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律法则，应报告中国证监会和其他监管部门，
并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹办步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记
结算业务并赢得《基金合同》法则的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律法则决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用激动权益，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益应用诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供劳动的外部机构；
（16）在妥当联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、
赎回、转念和非往复过户的业务法则；
（17）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎死力的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备裕如的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋略形式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金折柳
管理，折柳记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》相等他联系法则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选定妥当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
和刊出价钱的方法妥当《基金合同》等法律文献的法则，按联系法则计较并公告
基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度、中期和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》相等他联系法则，履行信息泄漏及
论说义务；
（12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》相等他联系法则另有法则外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不
向他东说念主泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有
东说念主分拨基金收益；
（14）按法则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》相等他联系法则召集基金份额合手有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按法则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关府上 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法则时辰发出，况兼
保证投资者大约按照《基金合同》法则的时辰和形式，随时查阅到与基金联系的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；
（18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会
并文书基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担背负；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益应用诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
收效，基金管理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行
同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时间网下
股票认购所召募的股票应赐与解冻；
（25）实施收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区讲演门内大街 55 号
成随即间：1984 年 1 月 1 日
法定代表东说念主：廖林
注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元
筹办电话：010-66105799
筹办东说念主：郭明
存续时间：合手续谋略
基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3
号
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的
情形，应报告中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据筹办商场法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金
算帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以敦朴信用、死力尽责的原则合手有并安全守护基金财产；
（2）建立挑升的基金托管部门，具有妥当要求的营业步地，配备裕如的、
及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金折柳设立账户，寂寥核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互寂寥；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》相等他联系法则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约
定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》相等他联系法则另有
法则外，在基金信息公开泄漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金净值信息、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价；
（9）办理与基金托管业务行为联系的信息泄漏事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度、中期和年度论说出具倡导，说明基金管
理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如若基金管理
东说念主有未实施《基金合同》法则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了妥当的
措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他筹办府上 15 年以
上；
（12）按法则制作筹办账册并与基金管理东说念主查对；
（13）依据基金管理东说念主的指示或联系法则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和
赎回对价；
（14）依据《基金法》、
《基金合同》相等他联系法则，召集基金份额合手有东说念主
大会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（15）按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金管理东说念主的投资运作；
（16）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分拨；
（17）濒临斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会
和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；
（18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿背负，其抵偿
背负不因其退任而奉命；
（19）按法则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义
务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主
利益向基金管理东说念主追偿；
（20）实施收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（21）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额合手有东说念主
基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主行为《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回或转让其合手有的基金份额；
（4）按照法则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息府上；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金劳动机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）发达阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）怜惜基金信息泄漏，实时应用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例
和《基金合同》所法则的用度；
（5）在其合手有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》休止的
有限背负；
（6）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实施收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往复历程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
第十部分 基金份额合手有东说念主大会
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金的基金份额合手有东说念主大会不建立日常机构。
翌日，若本基金推出本基金的纠合基金，则：
鉴于本基金和本基金的纠合基金（即“广发中证 A100 往复型洞开式指数证
券投资基金发起式纠合基金”，以下简称“纠合基金”）的筹办性，纠合基金的基
金份额合手有东说念主不错凭所合手有的纠合基金的份额径直参预或者委用代表参预本基
金的基金份额合手有东说念主大会表决。在计较参会份额和计票时，纠合基金基金份额合手
有东说念主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东说念主大
会的权益登记日，纠合基金合手有本基金份额的总额乘以该基金份额合手有东说念主所合手有
的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留
到整数位。
纠合基金的基金管理东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的合座基金份
额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份应用表决权，但可接受纠合基金的特
定基金份额合手有东说念主的托福以特定的纠合基金基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席
本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。
纠合基金的基金管理东说念主代表特定的纠合基金基金份额合手有东说念主提议召开或召
集本基金份额合手有东说念主大会的，须先遵照纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的
基金份额合手有东说念主大会，纠合基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基
金份额合手有东说念主大会的，由纠合基金的基金管理东说念主代表纠合基金的基金份额合手有东说念主
提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。
一、召开事由
定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转念基金运作形式；
（5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答轨范，但根据法律法例的要求调
整该等报答轨范的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、领域或策略；
（9）变更基金份额合手有东说念主大会要领；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（11）单独或系数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书
面要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往复所休止
上市的情形除外；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额
合手有东说念主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》法则的领域内诊治本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费形式；
（3）因相应的法律法例、上海证券往复所或者登记结算机构的筹办业务规
则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；
（5）基金管理东说念主、筹办证券往复所和登记结算机构在法律法例、基金合同
法则的领域内诊治联系基金认购、申购、赎回、往复、转托管、非往复过户等业
务的法则；
（6）标的指数改名；
（7）基金推出新业务或劳动，或变更基金份额类别设立；
（8）按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可公约的约定，调低
标的指数许可使用费费率和计较方法；
（9）在不违背法律法例的情况下，诊治基金的申购赎回形式及申购对价、
赎回对价组成；
（10）在不违背法律法例的情况下，诊治基金份额净值、申购赎回清单的计
算和公告的时辰或频率；
（11）本基金的纠合基金选定出奇申购或其他形式参与本基金的申购赎回；
（12）基金通畅场外申购、赎回等筹办业务；
（13）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集形式
金管理东说念主召集；
建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集；
求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额
合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基
金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；
开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、侵犯；
益登记日。
三、召开基金份额合手有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书形式
告。基金份额合手有东说念主大分解知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决形式；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常瞎想划东说念主姓名及筹办电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额合手有东说念主大会所选定的具体通信形式、托福的公证机关相等联
系形式和筹办东说念主、表决倡导寄交的截止时辰和收取形式。
决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行
书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导
的计票效用。
四、基金份额合手有东说念主出席会议的形式
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会或法律法例和监管机关
允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手
有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同
时妥当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明妥当法律法例、《基金合
同》和会议文书的法则，况兼合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证露馅，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
体式在表决放肆日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形式进行表
决。
在同期妥当以下条件时，通信开会的形式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内连
续公布筹办指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文书法则的形式收取基金份额合手有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管理东说念主经
文书不参预收取表决倡导的，不影响表决效用；
（3）本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额合手
有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的
代理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明符
正当律法例、
《基金合同》和会议文书的法则，并与基金登记注册机构记载相符。
参预基金份额合手有东说念主大会的合手有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者
第 2 款第（3）项法则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开
时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。
从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的合手有东说念主参
加，方可召开。
电话或其他形式召开，基金份额合手有东说念主不错领受书面、辘集、电话、短信或其他
形式进行表决，具体形式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。
构允许的前提下，授权形式不错领受书面、辘集、电话、短信或其他形式，具体
形式在会议文书中列明。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额合手有东说念主大会征询的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条法则要领确定和公
布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经征询后进行表决，并形成大会决议。
大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如若基金管理东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和
代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主行为该
次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金
份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份说明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和筹办形式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以终点决
议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
转念基金运作形式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、与其
他基金合并以终点决议通过方为灵验。
基金份额合手有东说念主大会选定记名形式进行投票表决。
选定通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明，不然提交
妥当会议文书中法则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
妥当会议文书法则的表决倡导视为灵验表决，表决倡导隐晦不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主应当在会议起始后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议起始
后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票历程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在法则媒介上公告。如若领受
通信形式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实施收效的基金份额合手有东说念主
大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对合座基金份额合手有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
九、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决
条件等法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管
法则修改导致筹办内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报
监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份
额合手有东说念主大会审议。
第十一部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领
一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责休止的情形
（一） 基金管理东说念主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责休止：
（二） 基金托管东说念主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：
二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换要领
（一） 基金管理东说念主的更换要领
的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金管理东说念主；
效，收效后方可实施，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案；
合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在法则媒介公告；
料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的叮咛手续，临
时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接纳。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主核
对基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主联系的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换要领
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金托管东说念主；
效，收效后方可实施，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案；
合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在法则媒介公告；
府上，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在法则媒介上联合公告。
三、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡径直
援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致筹办内容
被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
第十二部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、
《基金合同》相等他联系法则缔结
托管公约。
缔结托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息泄漏及相互监督等筹办事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
第十三部分 基金份额的登记结算
一、基金的份额登记结算业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐
和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东说念主名册和办理非往复过户等。
二、基金登记结算业务办理机构
本基金的登记结算业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他妥当条件的
机构负责办理。基金管理东说念主托福其他机构代为办理本基金登记结算业务的，应与
代理东说念主签订托福代理公约，以明确基金管理东说念主和代理机构在登记结算业务中的权
利和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。本基金的登记结算机构为中国证券
登记结算有限背负公司。
三、基金登记结算机构的权益
基金登记结算机构享有以下权益：
照联系法则于起始实施前在法则媒介上公告；
四、基金登记结算机构的义务
基金登记结算机构承担以下义务：
算业务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的劳动；
第十四部分 基金的投资
一、投资想法
淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。在平时情况下，本
基金力图限制投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的
都备值小于 0.2%，年化追踪误差不进步 2%。
二、投资领域
本基金主要投资于标的指数（即中证 A100 指数）的成份股、备选成份股（含
存托凭证）。为更好地收尾投资想法，本基金可少量投资于非成份股（包括中小
板、创业板相等他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股
指期货、金钱支合手证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币商场器具及中国
证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥当中国证监会的筹办法则。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基
金金钱净值的 90%，权证、股指期货相等他金融器具的投资比例依照法律法例或
监管机构的法则实施。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当
要领后，不错将其纳入投资领域。其投资比例遵照届时灵验的法律法例和筹办规
定。
三、投资理念
本基金遵照指数化投资理念，在灵验散播风险的基础上以较低的成本赢得标
的指数所代表的证券商场的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资
器具。
四、投资策略
本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成相等权重构建
指数化投资组合，并根据标的指数成份股相等权重的变动进行相应的诊治。本基
金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%。
一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成相等权重构建股票金钱投
资组合，但在标的指数成份股发生诊治、配股、增发、分成等公司步履导致成份
股的组成及权重发生变化时，由于往复成本、往复轨制、个别成份股停牌或者流
动性不及等原因导致基金无法实时完成投资组合的同措施整时，基金管理东说念主将对
投资组合进行优化，以更淡雅的追踪标的指数。本基金将根据商场情况，诱惑经
验判断，空洞接头筹办性、估值、流动性等身分挑选标的指数中其他成份股或备
选成份股进行替代，以期在法则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误差。
在平时情况下，本基金力图限制投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间
的日均追踪偏离度的都备值小于 0.2%，年化追踪误差不进步 2%。
本基金在空洞接头预期收益、风险、流动性等身分的基础上，合理参与存托
凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力图提高
投资成果、镌汰往复成本、缩小追踪误差，而非用于投契或用作杠杆器具放大基
金的投资。
本基金可投资金钱支合手证券，如金钱典质贷款支合手证券（ABS）、住房典质
贷款支合手证券（MBS）等证券品种。本基金将重心对商场利率、刊行条件、支
合手金钱的组成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响金钱支合手
证券价值的身分进行分析，并扶助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资
产支合手证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
五、投资组合管理
本基金投资组合的构建主要分为三步：确定想法组合、制定建仓策略、组合
诊治。
（1）确定想法组合：基金管理东说念主主要领受完全复制标的指数成份股的组成
及权重的方法确定想法组合；
（2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和往复成本
等身分的分析，制定合理的建仓策略；
（3）组合诊治：基金司理在法则的时辰内，领受妥当的方法和措施对组合
进行诊治，直至达到淡雅追踪标的指数的要求。
（1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公
司步履信息以及成份股公司其他紧要信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、
分成、停牌、复牌等，分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合诊治分析，
为投资决策提供依据。
（2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的诊治等变化，确定标的指数
变化是否与预期一致，分析是否存在互异及互异产生的原因，为投资决策提供依
据。
（3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其
对投资组合的影响。
（4）组合合手有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析执行组合
与想法组合的互异相等原因，并对拟诊治的成份股进行流动性分析。
（5）组合诊治：找出将执行组合诊治为想法组合的最优决策，确定组合交
易打算；如发生标的指数成份股诊治、成份股公司发生并购重组等紧要事项，基
金司理召集会议，决定基金的操作策略；诊治组合，达到想法组合的合手仓结构。
（6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成相等
权重为基础，接头 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回
清单并公告。
（1）每月
每月末，根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，实时查验
组合中的现款比例，进行支付现款的准备。
每月末，基金司理对投资操作、投资组合阐发、追踪误差等进行分析，分析
最近投资组合与标的指数的追踪偏离度和追踪误差情况，找出未能灵验限制较大
偏离的原因。
（2）每半年
根据标的指数的编制法则及诊治公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，
在标的指数成份股诊治收效前，分析并制定投资组合诊治策略，尽量减少因成份
股变动带来的追踪偏离度和追踪误差。
（1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；
（2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；
（3）每月末分析当月的投资操作、组合情状和追踪误差等情况，重心分析
基金的追踪误差和追踪偏离度的产生原因、现款限制情况、标的指数成份股诊治
前后的操作以及成份股翌日可能发生的变化等。
在平时商场情况下，本基金日均追踪偏离度的都备值不进步 0.2%，年化跟
踪误差不进步 2%。当追踪偏离度和年化追踪误差进步上述想法领域时，基金管
理东说念主将通过归因分析模子找出追踪误差的来源，并选定合理措施幸免追踪偏离度
和追踪误差进一步扩大。
六、投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金金钱净
值的 90%；
（2）本基金合手有的一齐权证，其市值不得进步基金金钱净值的 3%；
（3）本基金管理东说念主管理的一齐基金合手有的并吞权证，不得进步该权证的 10%；
（4）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得进步上一往复日基金资
产净值的 0.5%；
（5）本基金参与股指期货往复，还须遵照以下限制：在职何往复日日终，
合手有的买入股指期货合约价值，不得进步基金金钱净值的 10%；在职何往复日日
终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值
的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
权证、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何交
易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得进步基金合手有的股票总市值的 20%；
在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交
易日基金金钱净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保
证金后，应当保合手不低于往复保证金一倍的现款；本基金所合手有的股票市值和买
入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应当妥当基金合同对于股票投资
比例的联系约定；
（6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种金钱支合手证券的比例，不得进步
基金金钱净值的 10%；
（7）本基金合手有的一齐金钱支合手证券，其市值不得进步基金金钱净值的 20%；
（8）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得进步基金金钱净值
的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外
的身分甚至基金不妥当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱
的投资；
（9）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）金钱支合手证券的比例，不得超
过该金钱支合手证券限制的 10%；
（10）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的种种金钱支合手
证券，不得进步其种种金钱支合手证券系数限制的 10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支合手证
券。基金合手有金钱支合手证券时间，如若其信用等第下落、不再妥当投资轨范，应
在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（13）本基金在宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金
金钱净值的 40%，债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（14）基金总金钱不得进步基金净金钱的 140%；
（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域
保合手一致；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境
内上市往复的股票合并计较；
（17）法律法例及中国证监会法则的其他投资限制。
除第（8）、（11）、（15）项法则的情形外，因证券或期货商场波动、上市公
司合并、基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基
金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不妥当上述法则投资比例的，基金管理东说念主
应当在 10 个往复日内进行诊治。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生
效之日起起始。
为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督管理机构另有法则的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、左右证券往复价钱相等他不刚直的证券往复行为；
（7）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构法则退却的其他行为。
运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相等控股激动、执行限制东说念主或者
与其有其他紧要锋利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其
他紧要关联往复的，应当妥当基金的投资想法和投资策略，遵照基金份额合手有东说念主
利益优先的原则，戒备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场
公说念合理价钱实施。筹办往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予
以泄漏。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独
立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受筹办限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、
退却步履法则或从事关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门法则
径直对基金合同进行变更，该变更不必召开基金份额合手有东说念主大会审议。
七、标的指数和事迹比拟基准
本基金标的指数为中证 A100 指数。本基金的事迹比拟基准为同期标的指数
收益率。
翌日若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分甚至标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日内向中国证监会论说并建议处置
决策，如更换基金标的指数、转念运作形式，与其他基金合并、或者休止基金合
同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未
顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确按时辰，基金管理
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵照基金份额合手有东说念主
利益优先原则撑合手基金投资运作。
八、风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场
基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与
标的指数、以及标的指数所代表的股票商场同样的风险收益特征。
九、基金的融资、融券、转融通
本基金不错按照法律法例和监管部门的联系法则进行融资与转融通等筹办
业务。
履行妥当的要领后，翌日筹办法律法例及中国证监会允许本基金参与融券业
务的，基金管理东说念主不错依照筹办法则参与融券业务。
第十五部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以相等他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据筹办法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以相等他基金财产账户相
寂寥。
四、基金财产的守护和刑事背负
本基金财产寂寥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、
扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的法则刑事背负外，基金财产不得被
刑事背负。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章捣毁或者被照章宣告停业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
第十六部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金筹办的证券往复步地的往复日以及国度法律法例
法则需要对外皮露基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、
其它投资等金钱及欠债。
三、估值方法
往复所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生
紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市
价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发
生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，
诊治最近往复市价，确定公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公拓荒行未上市的股票和权证，领受估值技能确定公允价值，在
估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）清楚受限股票（包括初度公拓荒行有明确锁按时的股票、非公拓荒行
有明确锁按时的股票、通过大量往复取得的带限售期的股票等），按监管机构或
行业协会的联系法则确定公允价值。
（1）对在往复所商场上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有法则的除
外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在往复所商场上市往复的可转念债券，按估值日收盘价减去可转念
债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且
最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了
紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近往复市
价，确定公允价钱；
（3）对在往复所商场挂牌转让的金钱支合手证券和私募债券，领受估值技能
确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
当日的估值净价进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值
价钱的债券，按成本估值。
值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日结算
价估值。
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
按国度最新法则估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及筹办法律法例的法则或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商处置。
根据联系法律法例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主
承担。本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经筹办各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致的倡导，按照
基金管理东说念主对基金金钱净值的计较结果对外赐与公布。
四、估值要领
额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规
定的，从其法则。
每个使命日计较基金金钱净值及基金份额净值，并按法则公告。
或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金金钱估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主
对外公布。
五、估值不实的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥当、合理的措施确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值不实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作历程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、
或销售机构、或投资东说念主自身的裂缝形成估值不实，导致其他当事东说念主遇到损失的，
裂缝的背负东说念主应当对由于该估值不实遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按
下述“估值不实处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。
上述估值不实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值不实背负方应及
时互助各方，实时进行编削，因编削估值不实发生的用度由估值不实背负方承担；
由于估值不实背负方未实时编削已产生的估值不实，给当事东说念主形成损失的，由估
值不实背负方对径直损失承担抵偿背负；若估值不实背负方照旧积极互助，况兼
有协助义务确当事东说念主有裕如的时辰进行编削而未编削，则其应当承担相应抵偿责
任。估值不实背负方应答编削的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值不实已得
到编削。
（2）估值不实的背负方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，
况兼仅对估值不实的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值不实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值不实背负方仍应答估值不实负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值不实责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当
事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如若赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥
得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值不实背负方。
（4）估值不实诊治领受尽量规复至假定未发生估值不实的正确情形的形式。
估值不实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值不实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值不实发生
的原因确定估值不实的背负方；
（2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实形成的损失
进行评估；
（3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的背负方进行
编削和抵偿损失；
（4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，
由基金登记结算机构进行编削，并就估值不实的编削向联系当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值计较出现不实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并选定合理的措施戒备损失进一步扩大。
（2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主
应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。
六、暂停估值的情形
营业时；
出现无可参考的活跃商场价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定
性时，基金管理东说念主应当暂停基金估值；
七、基金净值的阐述
用于基金信息泄漏的基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，
基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日往复收尾后计较当日的基
金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复
核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。
八、出奇情况的处理
差不行为基金金钱估值不实处理。
据不实等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选定必要、妥当、合理的措施进行
查验，但未能发现不实的，由此形成的基金金钱估值不实，基金管理东说念主和基金托
管东说念主奉命抵偿背负。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施削弱或
排除由此形成的影响。
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
本基金休止算帐时所发生用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付形式
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形式于次月
前 2 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休
假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形式于次月
前 2 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日
期顺延。
指数许可使用费按前一日基金金钱净值的 0.03%的年费率计提。计较方法如
下：
H=E×0.03%÷当年天数
H=基金居品逐日应计提的指数许可使用费
E=前一日的基金金钱净值
季指数许可使用费下限为 3.5 万元。
的，不设指数许可使用费下限。
指数许可使用费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计，按季支付，经
基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一
致的形式于下一个季度起始后 10 个使命日内从基金财产中一次性支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据联系法例及相应公约
法则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神色
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
五、用度诊治
基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行妥当要领后，可根据基金发展情况
诊治基金管理费率和基金托管费率等筹办费率。
基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息泄漏办法》的联系法则在规
定媒介上公告。
第十八部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
筹办用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指放肆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已收尾收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
行收益分拨。在收益评价日，基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期
增长率进行计较，计较方法参见《招募说明书》；
长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥
补浮动亏空为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在符
合基金收益分拨条件的前提下，本基金收益每年最多分拨 12 次；
在对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利的影响下，基金管理东说念主、登记结算
机构可对基金收益分拨原则进行诊治，并实时公告，而不需召开基金份额合手有东说念主
大会。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形式等内容。
五、收益分拨决策真的定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息泄漏办法》的联系法则在法则媒介公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时
间不得进步 15 个使命日。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金份额收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十九部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战术
管帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度；
管帐核算，按照联系法则编制基金管帐报表；
并以书面形式阐述。
二、基金的年度审计
法则的管帐师事务所相等注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需依照《信息泄漏办法》的联系法则在法则媒介公告。
第二十部分 基金的信息泄漏
一、本基金的信息泄漏应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、
《流动性风险管理法则》、
《基金合同》相等他联系法则。筹办法律对信息泄漏的
形式、登载媒介、报备形式等法则发生变化时，本基金从其最新法则。
二、信息泄漏义务东说念主
本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主
大会的基金份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会法则的天然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组
织。
本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的法则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真实性、准确性、
竣工性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会法则时辰内，将应予泄漏的基金信
息通过中国证监会法则的宇宙性报刊（以下简称“法则报刊”）及法则互联网网
站（以下简称“法则网站”或“网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者大约按照
《基金合同》约定的时辰和形式查阅或者复制公开泄漏的信息府上。法则网站包
括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄漏网站。法则网站
应当无偿向投资者提供基金信息泄漏劳动。
三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：
字；
四、本基金公开泄漏的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金
信息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本
为准。
本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开泄漏的基金信息
公开泄漏的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上撮要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基
金份额合手有东说念主大会召开的法则及具体要领，说明基金居品的脾性等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披
露及基金份额合手有东说念主劳动等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生
紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在规
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。
基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上撮要的信息发生紧要变
更的，基金管理东说念主应当在三个使命日内，更新基金居品府上撮要，并登载在法则
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上撮要其他信息发生变更的，
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品
府上撮要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登
载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上撮要、
《基金合同》和基金托管公约登载在法则网站上，并将基金居品府上撮要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约
登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于法则媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在法则媒介上登载《基金
合同》收效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应
当至少每周在法则网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过其法则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏洞开日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站泄漏半年
度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回对价
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份
额申购、赎回对价的计较形式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金
份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。
（六）基金起始申购、赎回公告
基金管理东说念主应与申购起始日、赎回起始日前在法则媒介和基金管理东说念主网站上
公告。
（七）申购、赎回清单
在起始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个洞开日，通
过网站以相等他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金管理东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个使命日将基金份额折算
日公告登载于法则报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理
东说念主应将基金份额折算结果公告登载于法则报刊及网站上。
（九）基金份额上市往复公告书
基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交
易的三个使命日前，将基金份额上市往复公告书登载在法则网站上，并将上市交
易公告书指示性公告登载在法则报刊上。
（十）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，并将
年度论说登载于法则网站上，将年度论说指示性公告登载在法则报刊上。基金年
度论说的财务管帐论说应当经过妥当《证券法》法则的管帐师事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起二个月内，编制完成基金中期论说，并
将中期论说正文登载在法则网站上，将中期论说指示性公告登载在法则报刊上。
基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度
论说，将季度论说登载在法则网站上，并将季度论说指示性公告登载在法则报刊
上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中
期论说或者年度论说。
如论说期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时论说“影响投资者决
策的其他迫切信息”项下泄漏该投资者的类别、论说期末合手有份额及占比、论说
期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的出奇情形除外。
基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中泄漏基金组合股产情况相等
流动性风险分析等。
（十一）临时论说
本基金发生紧要事件，联系信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，
并登载在法则报刊和法则网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
负责东说念主发生变动；
个月内变动进步百分之三十；
紧要行政处罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务筹办步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
执行限制东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往复事项，中国证监会另有法则的情形除外；
生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。
（十二）清晰公告
在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场神秘传的音问可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东说念主
权益的，筹办信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开清晰，并将联系
情况立即论说中国证监会、基金上市往复的证券往复所。
（十三）基金份额合手有东说念主大会决议
基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，
并赐与公告。
（十四）算帐论说
基金合同休止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在法则网站上，
并将算帐论说指示性公告登载在法则报刊上。
（十五）投资股指期货筹办公告
基金管理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募说明书（更
新）等文献中泄漏股指期货往复情况，包括投资战术、合手仓情况、损益情况、风
险方针等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的
投资战术和投资想法等。
（十六）投资金钱支合手证券信息泄漏
基金管理东说念主应在基金年报及半年报中泄漏其合手有的金钱支合手证券总额、金钱
支合手证券市值占基金净金钱的比例和论说期内系数的金钱支合手证券明细。
基金管理东说念主应在基金季度论说中泄漏其合手有的金钱支合手证券总额、金钱支合手
证券市值占基金净金钱的比例和论说期末按市值占基金净金钱比例大小排序的
前 10 名金钱支合手证券明细。
（十七）中国证监会法则的其他信息。
六、信息泄漏事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定挑升部门及
高等管理东说念主员负责管理信息泄漏事务。
基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当妥当中国证监会筹办基金信息
泄漏内容与格式准则等法例的法则。
基金托管东说念主应当按照筹办法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约
定，对基金管理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金按时论说、更新的招募说明书、基金居品府上撮要、基金算帐论说等公开披
露的筹办基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中选拔一家报刊泄漏本基金信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金
信息，并保证筹办报送信息的真实、准确、竣工、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上泄漏信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介泄漏信息，然而其他全球媒介不得早于法则媒介泄漏信息，况兼
在不同媒介上泄漏并吞信息的内容应当一致。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平时投资操作的前提下，自主晋升信息泄漏劳动的质地。具体要求应当妥当中
国证监会及自律法则的筹办法则。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计论说、法律倡导书的专
业机构，应当制作使命底稿，并将筹办档案至少保存到《基金合同》休止后 10
年。
七、信息泄漏文献的存放与查阅
照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹办法律法
规法则将信息置备于公司住所、基金上市的证券往复所，供社会公众查阅、复制。
第二十一部分 基金合同的变更、休止与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金
份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在法则
媒介公告。
二、《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：
基金托管东说念主邻接的；
的身分甚至标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东说念主、妥当《证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。
基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产算帐小组和谐接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
论说出具法律倡导书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
素影响情形下，基金财产算帐小组可根据算帐的具体情况妥当延长算帐期限，并
提前公告。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的系数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余金钱的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐历程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说管制帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小
组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第二十二部分 走嘴背负
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违背《基金法》等
法律法例的法则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损
害的，应当折柳对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产或者基
金份额合手有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于径直
损失。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责：
为而形成的损失；
成的损失；
二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东说念主利
益的前提下，《基金合同》大约络续履行的应当络续履行。非走嘴方当事东说念主在职
责领域内有义务实时选定必要的措施，戒备损失的扩大。莫得选定妥当措施甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因戒备损失扩大而支
出的合理用度由走嘴方承担。
三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基金
管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选定必要、妥当、合理的措施进行查验，然而未能
发现不实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主奉命赔
偿背负。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的措施排除或削弱由此造
成的影响。
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能处置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当
时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当
事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚笃、死力、尽责
地履行基金合同法则的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖。
第二十四部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权益义务关系
的法律文献。
《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名并在募集已矣后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐述后收效。
《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》蓝本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理
东说念主、基金托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律效用。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公步地和营业步地查阅。
第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法例协
商处置。
第二十六部分 基金合同内容摘录
一、 基金合同当事东说念主及权益义务
（一） 基金管理东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例法则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照法则召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律法则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律法则，应报告中国证监会和其他监管部门，
并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹办步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记
结算业务并赢得《基金合同》法则的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律法则决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用激动权益，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益应用诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供劳动的外部机构；
（16）在妥当联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、
赎回、转念和非往复过户的业务法则；
（17）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎死力的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备裕如的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋略形式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金折柳
管理，折柳记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》相等他联系法则外,不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选定妥当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
和刊出价钱的方法妥当《基金合同》等法律文献的法则，按联系法则计较并公告
基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度、中期和年度论说；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》相等他联系法则，履行信息泄漏
及论说义务；
（12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》相等他联系法则另有法则外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不
向他东说念主泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有
东说念主分拨基金收益；
（14）按法则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》相等他联系法则召集基金份额合手有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按法则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关府上 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法则时辰发出，况兼
保证投资者大约按照《基金合同》法则的时辰和形式，随时查阅到与基金联系的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；
（18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会
并文书基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担背负；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益应用诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
收效，基金管理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行
同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时间网下
股票认购所召募的股票应赐与解冻；
（25）实施收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的
情形，应报告中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据筹办商场法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金
算帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以敦朴信用、死力尽责的原则合手有并安全守护基金财产；
（2）建立挑升的基金托管部门，具有妥当要求的营业步地，配备裕如的、
及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金折柳设立账户，寂寥核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互寂寥；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》相等他联系法则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约
定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》相等他联系法则另有
法则外，在基金信息公开泄漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价；
（9）办理与基金托管业务行为联系的信息泄漏事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度、中期和年度论说出具倡导，说明基金管
理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如若基金管理
东说念主有未实施《基金合同》法则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了妥当的
措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他筹办府上 15 年以
上；
（12）按法则制作筹办账册并与基金管理东说念主查对；
（13）依据基金管理东说念主的指示或联系法则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和
赎回对价；
（14）依据《基金法》、
《基金合同》相等他联系法则，召集基金份额合手有东说念主
大会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（15）按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金管理东说念主的投资运作；
（16）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分拨；
（17）濒临斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会
和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；
（18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿背负，其抵偿
背负不因其退任而奉命；
（19）按法则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义
务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主
利益向基金管理东说念主追偿；
（20）实施收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（21）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额合手有东说念主
基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主行为《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回或转让其合手有的基金份额或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（4）按照法则要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息府上；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金劳动机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）发达阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）怜惜基金信息泄漏，实时应用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例
和《基金合同》所法则的用度；
（5）在其合手有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》休止的
有限背负；
（6）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实施收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往复历程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、 基金份额合手有东说念主大会
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金的基金份额合手有东说念主大会不建立日常机构。
翌日，若本基金推出本基金的纠合基金，则：
鉴于本基金和本基金的纠合基金（即“广发中证 A100 往复型洞开式指数证
券投资基金发起式纠合基金”，以下简称“纠合基金”）的筹办性，纠合基金的基
金份额合手有东说念主不错凭所合手有的纠合基金的份额径直参预或者委用代表参预本基
金的基金份额合手有东说念主大会表决。在计较参会份额和计票时，纠合基金基金份额合手
有东说念主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东说念主大
会的权益登记日，纠合基金合手有本基金份额的总额乘以该基金份额合手有东说念主所合手有
的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留
到整数位。
纠合基金的基金管理东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的合座基金份
额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份应用表决权，但可接受纠合基金的特
定基金份额合手有东说念主的托福以特定的纠合基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出
席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。
纠合基金的基金管理东说念主代表特定的纠合基金的基金份额合手有东说念主提议召开或
召集本基金份额合手有东说念主大会的，须先遵照纠合基金基金合同的约定召开纠合基金
的基金份额合手有东说念主大会，纠合基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本
基金份额合手有东说念主大会的，由纠合基金的基金管理东说念主代表纠合基金的基金份额合手有
东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。
（一）召开事由
定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转念基金运作形式；
（5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答轨范，但根据法律法例的要求调
整该等报答轨范的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、领域或策略；
（9）变更基金份额合手有东说念主大会要领；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（11）单独或系数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往复所休止
上市的情形除外；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额
合手有东说念主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》法则的领域内诊治本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费形式；
（3）因相应的法律法例、上海证券往复所或者登记结算机构的筹办业务规
则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；
（5）基金管理东说念主、筹办证券往复所和登记结算机构在法律法例、基金合同
法则的领域内诊治联系基金认购、申购、赎回、往复、转托管、非往复过户等业
务的法则；
（6）标的指数改名；
（7）基金推出新业务或劳动，或变更基金份额类别设立；
（8）按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可公约的约定，调低
标的指数许可使用费费率和计较方法；
（9）在不违背法律法例的情况下，诊治基金的申购赎回形式及申购对价、
赎回对价组成；
（10）在不违背法律法例的情况下，诊治基金份额净值、申购赎回清单的计
算和公告时辰或频率；
（11）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集形式
金管理东说念主召集；
建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集；
召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额合手
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金
份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；
基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基
金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、侵犯；
益登记日。
（三）召开基金份额合手有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书形式
告。基金份额合手有东说念主大分解知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决形式；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常瞎想划东说念主姓名及筹办电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额合手有东说念主大会所选定的具体通信形式、托福的公证机关相等联
系形式和筹办东说念主、表决倡导寄交的截止时辰和收取形式。
决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行
书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导
的计票效用。
（四）基金份额合手有东说念主出席会议的形式
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例和监管
机关允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手
有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同
时妥当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明妥当法律法例、《基金合
同》和会议文书的法则，况兼合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证露馅，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
体式在表决放肆日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形式进行表
决。
在同期妥当以下条件时，通信开会的形式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内连
续公布筹办指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文书法则的形式收取基金份额合手有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管理东说念主经
文书不参预收取表决倡导的，不影响表决效用；
（3）本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额合手
有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的
代理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明符
正当律法例、
《基金合同》和会议文书的法则，并与基金登记注册机构记载相符。
参预基金份额合手有东说念主大会的合手有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者
第 2 款第（3）项法则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开
时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。
从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的合手有东说念主参
加，方可召开。
电话或其他形式召开，基金份额合手有东说念主不错领受书面、辘集、电话、短信或其他
形式进行表决，具体形式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。
允许的前提下，授权形式不错领受书面、辘集、电话、短信或其他形式，具体方
式在会议文书中列明。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额合手有东说念主大会征询的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条法则要领确定和公
布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经征询后进行表决，并形成大会决议。
大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如若基金管理东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和
代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主行为该次
基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份
额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份说明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和筹办形式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以终点决议
通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
转念基金运作形式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、与其
他基金合并以终点决议通过方为灵验。
基金份额合手有东说念主大会选定记名形式进行投票表决。
选定通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明，不然提交
妥当会议文书中法则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
妥当会议文书法则的表决倡导视为灵验表决，表决倡导隐晦不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主应当在会议起始后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议起始
后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票历程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在法则媒介上公告。如若领受
通信形式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实施收效的基金份额合手有东说念主
大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对合座基金份额合手有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
（九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表
决条件等法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监
管法则修改导致筹办内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致
报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金
份额合手有东说念主大会审议。
三、基金的收益与分拨
（一）基金收益分拨原则
收益分拨。在收益评价日，基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增
长率进行计较，计较方法参见《招募说明书》；
长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥
补浮动亏空为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在符
合基金收益分拨条件的前提下，本基金收益每年最多分拨 12 次；
在对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利的影响下，基金管理东说念主、登记结算机
构可对基金收益分拨原则进行诊治，并实时公告，而不需召开基金份额合手有东说念主大
会。
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形式等内容。
（三）收益分拨决策真的定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
泄漏办法》的联系法则在法则媒介公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰
不得进步 15 个使命日。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金份额收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产管理、运作联系用度的索要、支付形式与比例
（一）基金管理东说念主的管理费
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基
金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个使命日内从
基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
延。
（二）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个使命日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（三）基金的标的指数许可使用费
指数许可使用费按前一日基金金钱净值的 0.03%的年费率计提。计较方法如
下：
H=E×0.03%÷当年天数
H=基金居品逐日应计提的指数许可使用费
E=前一日的基金金钱净值
季指数许可使用费下限为 3.5 万元。
的，不设指数许可使用费下限。
指数许可使用费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计，按季支付。指
数许可使用费的支付由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复
核后于下一个季度起始后 10 个使命日内从基金财产中一次性支付。
五、基金金钱的投资场地和投资限制
（一）投资领域
本基金主要投资于标的指数（即中证 A100 指数）的成份股、备选成份股（含
存托凭证）。为更好地收尾投资想法，本基金可少量投资于非成份股（包括中小
板、创业板相等他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股
指期货、金钱支合手证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币商场器具及中国
证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥当中国证监会的筹办法则。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基
金金钱净值的 90%，权证、股指期货相等他金融器具的投资比例依照法律法例或
监管机构的法则实施。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当
要领后，不错将其纳入投资领域。其投资比例遵照届时灵验的法律法例和筹办规
定。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金金钱净
值的 90%；
（2）本基金合手有的一齐权证，其市值不得进步基金金钱净值的 3%；
（3）本基金管理东说念主管理的一齐基金合手有的并吞权证，不得进步该权证的 10%；
（4）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得进步上一往复日基金资
产净值的 0.5%；
（5）本基金参与股指期货往复，还须遵照以下限制：在职何往复日日终，
合手有的买入股指期货合约价值，不得进步基金金钱净值的 10%；在职何往复日日
终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的
证、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何往复
日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得进步基金合手有的股票总市值的 20%；
在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交
易日基金金钱净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保
证金后，应当保合手不低于往复保证金一倍的现款；本基金所合手有的股票市值和买
入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应当妥当基金合同对于股票投资
比例的联系约定；
（6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种金钱支合手证券的比例，不得进步
基金金钱净值的 10%；
（7）本基金合手有的一齐金钱支合手证券，其市值不得进步基金金钱净值 20%；
（8）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得进步基金金钱净值
的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外
的身分甚至基金不妥当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱
的投资；
（9）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）金钱支合手证券的比例，不得超
过该金钱支合手证券限制的 10%；
（10）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的种种金钱支合手
证券，不得进步其种种金钱支合手证券系数限制的 10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支合手证
券。基金合手有金钱支合手证券时间，如若其信用等第下落、不再妥当投资轨范，应
在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（13）本基金在宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金
金钱净值的 40%，债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（14）基金总金钱不得进步基金净金钱的 140%；
（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域
保合手一致；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境
内上市往复的股票合并计较；
（17）法律法例及中国证监会法则的其他投资限制。
除第（8）、（11）、（15）项法则的情形外，因证券或期货商场波动、上市公
司合并、基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基
金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不妥当上述法则投资比例的，基金管理东说念主
应当在 10 个往复日内进行诊治。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生
效之日起起始。
为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督管理机构另有法则的除外；
（5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、左右证券往复价钱相等他不刚直的证券往复行为；
（7）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构法则退却的其他行为。
运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相等控股激动、执行限制东说念主或者
与其有其他紧要锋利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其
他紧要关联往复的，应当妥当基金的投资想法和投资策略，遵照基金份额合手有东说念主
利益优先的原则，戒备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场
公说念合理价钱实施。筹办往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予
以泄漏。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独
立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受筹办限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、
退却步履法则或从事关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门法则
径直对基金合同进行变更，该变更不必召开基金份额合手有东说念主大会审议。
六、基金净值信息的计较方法和公告形式
（一）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告形式
《基金合同》收效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应
当至少每周在法则网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过其法则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏洞开日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站泄漏半年
度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐
（一） 《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金
份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在法则
媒介公告。
（二） 《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：
基金托管东说念主邻接的；
的身分甚至标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三） 基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东说念主、妥当《证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。
基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产算帐小组和谐接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
论说出具法律倡导书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
素影响情形下，基金财产算帐小组可根据算帐的具体情况妥当延长算帐期限，并
提前公告。
（四） 算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的系数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五） 基金财产算帐剩余金钱的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金
份额比例进行分拨。
（六） 基金财产算帐的公告
算帐历程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说管制帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小
组进行公告。
（七） 基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能处置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当
时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当
事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚笃、死力、尽责
地履行基金合同法则的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的形式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公步地和营业步地查阅。
（本页为《广发中证 A100 往复型洞开式指数证券投资基金基金合同》签署页，
无正文）
基金管理东说念主：广发基金管理有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
基金托管东说念主:中国工商银行股份有限公司
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签订日：
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